联邦检察官在刑事调查中针对Martin Shkreli



  • 2019-06-18
  • 来源:威尼斯网址

本周世界上最讨厌的男人很可能是马丁·施克雷利(Martin Shkreli),他的制药公司上个月莫名其妙地提高了治疗复杂寄生虫感染需要数十年历史的药物价格超过5,400%。 但是,有一群人可能很高兴Shkreli以如此消极的方式将自己置于公众视线之中:联邦检察官。

法庭记录显示,至少在1月份,Shkreli一直受到美国纽约东区检察官办公室的刑事调查。 并且Shkreli并不孤单 - 他的一些商业伙伴也收到了大案陪审团的传票。

在当月被调查通知后,Shkreli - 一位前对冲基金经理变成了制药公司的企业家 - 因为刑事案件在他提起的许多民事诉讼中被要求提起刑事案件,因此引用了他的第五修正案反对自证其罪的权利关于他的商业交易。

Shkreli的律师Elisa Preheim没有回复电话,要求就联邦案件发表评论。 当然,Shkreli正在接受调查的事实并不表明他犯了任何罪行; 相反,它表明政府已经获得足够的证据来证实可能已经发生了非法活动。

刑事调查涉及Retrophin,一家上市公司,其中Shkreli担任高级股票的官员,董事和10%的所有者,然后因多项不当行为指控而被驱逐。 Retrophin专注于治疗灾难性或罕见疾病的治疗方法的开发,获取和商业化,并于2011年由Shkreli创立。

根据法庭记录和了解调查的人员的调查涉及如此大量的疑似犯罪,很难知道从哪里开始。 政府理论的快速总结:如果有钱,Shkreli就接受了。 如果有事实要披露,Shkreli就会隐藏它们。 如果有证券法,Shkreli打破了他们。

这就是为什么Shkreli决定大幅提高几十年前拯救生命的药物的价格 - 然后出现在电视上,广泛地微笑,因为他证明了让生命处于危险之中的行为 - 这是一个非常糟糕的举动。 一夜之间,他将自己从一个相对晦涩的企业高管转变为一个大胆的,被广泛诋毁的名字,由总统候选人和立法者都知道。 不言而喻,检察官以最大的活力追求公众人物,不仅因为他们的起诉引起的宣传更广泛地阻止了不法行为,而且因为这些案件可以提高检察官的职业生涯。公众对这种类型的祸害感到沮丧现在Shkreli让案件更具吸引力。

Shkreli的价格欺诈涉及Daraprim,一种62岁的仿制药,用于治疗疟疾和弓形虫病,这是一种常见于HIV阳性个体和其他免疫系统较弱的寄生虫病。 该药物列入世界卫生组织的基本药物清单,这是基本卫生系统中最重要的药物。 Shkreli的公司图灵制药公司(Turing Pharmaceuticals)于8月收购了Daraprim,并在不久之后将价格从每片13.50美元提高到750美元。 美国传染病学会由担任弓形虫病等疾病的顶级医生组成,于9月8日致函图灵高级官员,称这笔费用“毫无道理”,并使患者处于危险之中。 此外,医生说,自从图灵收购这种药物以来,全国各地的医院都报告说,由于图灵的重大分销问题,他们再也无法获得药物。

本周“纽约时报”撰写关于价格变化的文章后,这场争议爆发了公众​​观点。 随后发生了一场风暴,Shkreli被新闻机构抨击为“愚蠢的”,“制药贪婪的恶棍”,“药物开发的唐纳德特朗普”以及其他比我愿意重复的更加形象的名字。 社交媒体更加无情。 甚至连希拉里克林顿也加入了这个组合,发推文说“在专业药品市场上这样的价格欺诈是令人愤慨的。”

当这一天结束时,Shkreli的名字是众所周知的,它开始出现在头条新闻中。 毫无疑问,检察官开始舔他们的排骨。

虽然Shkreli周二退了一步,说他计划将Daraprim的价格降低到一些未公开的数额以应对争议,但为时已晚。 他的耻辱是不可磨灭的; 他将永远被称为那个试图 - 也许仍然会 - 欺骗最弱势群体的人。 周一,他仍然是检察官的重要目标。 如果被起诉,他的名字仍将成为头条新闻,这是一个星期前几乎无法想象的现实,当时他仍然是一个亲戚。

根据法院记录和了解案件的人士,正在调查的针对Shkreli的指控涉及内幕交易,为其利益掩盖公司付款的目的,通过抢夺自己的商机,破坏证据,未能向股东披露重大事实和其他潜在的犯罪。

调查的一个关键要素涉及指控Shkreli从Retrophin拨出现金并用它来解决作为其对冲基金MSMB资本管理公司投资者的机构和个人的诉讼,然后将其作为咨询付款非法归类于公司账簿中。 。 实质上,如果指控属实,Shkreli从公司偷钱以解决与Retrophin无关的诉讼,然后谎报他在向美国证券交易委员会提交的文件中做了什么,歪曲了现金支出的方式和原因。

政府调查人员获得的数据显示,超过612,000股Retrophin股份以及总共40万美元的公司金库已分发给曾投诉MSMB和Shkreli的前投资者。 所有这些付款均根据咨询协议报告为补偿。

政府获得的数据显示,一系列其他付款也从反叛国家转移到通过各种机制起诉Shkreli,MSMB或两者的诉讼当事人。 其中一些非常复杂,以至于他们会让安然公司的金融魔术师感到羞耻 - 这家曾经强大的能源公司在2001年因会计欺诈和书籍烹饪的指控而崩溃。

例如,MSMB对Retrophin进行了90万美元的投资。 之后,在2012年2月1日,该投资被重新归类为贷款。 这就好像投资者在微软购买股票然后要求全额偿还购买价格加上利息,无论股票的市场价格如何。

2013年3月31日,900,000美元加利息被退还给MSMB。同一天,另外575,000美元作为声称的绩效奖金支付给Shkreli; 事实上,所有这些钱直接用于支付MSMB和Shkreli的仲裁结算费用。 然后,根据政府获得的数据,该公司支付或原谅了另外120万美元的债务,主要是为了MSMB的利益,其中没有一项被披露。

有些交易完全是奇怪的。 例如,在2014年第二季度,Retrophin解决了两起针对该公司的诉讼。 然而,政府获得的数据显示,这些定居点的现金约为20万美元,然后立即将176,388股Retrophin股票转让给Shkreli。 参与此案的人士称,该交易的理论是,该和解协议使用公司现金伪装了Shkreli利益的股票购买。 除此之外,这些交易中没有一项在公司的美国证券交易委员会文件中得到适当披露。

在Shkreli的领导下,Retrophin功能失调; 事实上,其会计师Marcum LLP告知,它没有建立适当的程序来确保向SEC提交的文件是准确的,这一事实很容易导致公司与其高管的真实财务往来误报。 Retrophin在2013年11月提交的一份政府文件中称,“我们的独立审计师告知管理层,财务报告和披露控制的内部控制存在重大缺陷。”

这只会变得更糟。 2014年3月31日,Retrophin在一份政府文件中报告说,其控制措施不足以确保要求披露的信息得到适当报告,并且难以遵循公认会计原则(GAAP)。 此外,据报道,其控制因其高级官员之间没有充分的职责分离而受到削弱。

在政府获得的数据显示Shkreli正在进行重大且未公开的自我交易的整个过程中,他积极地出售Retrophin股票。 例如,2014年5月29日,Shkreli在互联网上发布了非常看涨的消息,他称之为“非非GAAP指导”,并在推特上宣布,没有任何解释,“这是我最好的日子之一“第二天,他卸下了292,400股Retrophin股票,赚取了450万美元的利润。 然后,第二天,Retrophin透露其内部控制和会计问题的严重性,作为内部人员和高级管理人员,Shkreli几乎肯定会知道他何时在24小时前卖掉他的股票。 大约在那个时候,Retrophin终止了其会计公司,该公司一直在传递有关该公司控制权的坏消息。

甚至图灵都被包裹在案件中。 在担任Retrophin首席执行官期间,Shkreli有法律义务完全为公司股东的利益行事,但他从图灵投资者那里筹集资金。 由于各种不法行为的指控,Shkreli于2014年9月被Retrophin抛弃。 接下来的一个月,他正在经营图灵 - 他在运营Retrophin时资助的公司 - 并开始袭击他的前公司员工。

但Retrophin和图灵之间的关系并没有就此结束。 今年2月13日,Retrophin将一种名为Vecamyl的药物的产品权出售给了Waldun Pharmaceuticals,后者立即将这些权利卖给了图灵。 换句话说,Shkreli利用他在Retrophin担任首席执行官期间筹集的资金,通过两个步骤为他的新公司购买一种Retrophin药物。

根据前公司高管的说法,Shkreli展示了一个人在Retrophin工作时所描述的“非常不稳定”的行为。 他发布了有关其董事会的投诉,并发表了其他评论,对于一家上市公司的首席执行官来说,让一些投资者感到奇怪。

然后他的行为转向了奇怪的。 在2014年6月举行的生物技术行业大会上,一家上市公司的首席执行官Shkreli再次发布说,会议上有很多“BIObabes”,并邀请他们参观Retrophin摊位。 大约在同一时间,三个推特帐户开始发送信息赞美Retrophin使用语言模仿说唱歌手,像“sukka ass fooos”这样的词汇。这些帐户的IP地址追溯到Retrophil,据一位与此有关的人说道。公司。 的一篇文章首次报道了虚假推特账号的存在,并表示他们已被多名Retrophil员工控制。

至少还有一位高管在投诉中起诉Shkreli,该投诉描绘了同样奇怪的行为。 2013年3月23日,Retrophin科技事务高级副总裁Chun Yi Huang提起诉讼。黄先生抱怨Shkreli拒绝向他支付他的工资和其他福利三个月。

几周之后,Shkreli推动Retrophin在纽约州法院起诉Timothy Pierotti。 根据投诉,Retrophin帮助Pierotti购买该公司350,000股股票 - 当时交易价格在8.00美元至8.80美元之间,每股价格为1/1000美元。 Retrophin声称它安排了这个古怪的交易作为预付款,据说这是Pierotti将确定收购目标的承诺。 (这种支付完全违背标准的公司程序;顾问或银行家应该找到收购目标,然后寻求公司聘请他们完成交易,而不是相反。)但Shkeli决定Pierotti不住直到他的协议结束,不仅提起了诉讼,而且发起了一场不合时宜的战争。 在一份宣誓书中,Pierotti声称Shkreli几个月来威胁他和他的家人,并在AOL,Gmail,Twitter和LinkedIn上闯入他的账户。

在案件中提到的骚扰是Shkreli寄给Pierotti的妻子的一封信,其中说“冻结了你丈夫的股票账户,我会反复这样做,直到我得到我的...我希望看到你和你的四个孩子无家可归,并会尽我所能来保证这一点。“然后,记录显示,Shkreli在Facebook上与Pierotti的一个儿子结识,并给男孩发了一条消息,说”我想让你知道你的父亲......他背叛了我。“

请记住,这不是一个高中的孩子或任意的互联网疯子发送这些消息。 在这些沟通时,这是一个公共公司的首席执行官。

可以说,Shkreli不仅引起了公众蔑视,他在职业生涯中留下了一条非常令人不安和奇怪的踪迹,为他赢得了许多敌人,包括他前公司董事会成员。 现在,Shkreli被最新的企业高管谴责为恶棍,他背上有一个巨大的目标。 联邦检察官正拿着枪。

更新:本文已更新,包含有关与Retrophil相关的Twitter帐户的更多信息。